编号： _____________常年财务顾问合同 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期： _______年______月______ 日第 1 页 共 6 页 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购 兼并、管理层收购（MBO）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方 作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实 守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用 乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基 本服务； 专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要， 利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。 （一） 日常咨询服务 服务内容 1、政策法规咨询： 乙方利用本公司财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、 法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确 理解与运用。
2、企业项目发布：乙方利用自身的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易 与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网站进行项目的发 布和推介。第 2 页 共 6 页 3、财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供 财务咨询，推介创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。 4 、投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟 以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。 5、产业、行业信息与业务指南：乙方利用本公司网站提供宏观经济、产业发展的最新 动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供自身经营所涉及的业务指南。 服务方式 1、为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的网站（）作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过乙方网站提交项目发布 需求和顾问咨询需求，乙方通过网站平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。 2、双方根据实际需要常年财务顾问费计入，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流 方式。 财务顾问费用 1、 乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民 币万元整。
在本协议签定后10 日内一次性支付常年财务顾问费计入， 付款方式为银行转 帐。乙方帐号：户名：开户银行：。 2、 双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方负担实际发 生的费用。 （二）专项顾问服务 服务内容 1、年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预 测和敏感性分析；年度资本运营和经营管理情况分析。 2、独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等第 3 页 共 6 页 涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。 3、直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、 选择、建议和实施。 （1 ）企业融资： 依据企业需求、 市场状况， 为企业量身定做融资方案，包括私募、 IPO、 增发、 配股、 可转债、 公司债券等， 并负责编制有关文件，协调承销商、 会计师事务所、 律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。 （2 ）项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务 谈判并促成交易。 4 、企业重组顾问： 为企业股份制改造、资产/ 债务重组设计方案，编写改制和重组文件， 在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。
5、兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公司）物色筛选目标公 司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险； 协助制定和实施并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会、财政部的 沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。 6、管理层收购（MBO）及员工持股计划（ESOP）：管理层和员工持股方案的设计；收购 主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件 的报备和审批。 7、投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进 行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益； 8、管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划 和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。 服务方式 1、专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。 财务顾问费用第 4 页 共 6 页 1、甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具 体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户10%-20%的优惠标准收取专项顾 问费用。
二、 双方的责任和义务 （一）甲方的责任 1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。 2、向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购（MBO）、资产重组、资产管理和 投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完 整。 3、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。 4 、正确使用乙方提供的网站，妥善保管用户密码，不得转让给第三方使用。 5、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交给 甲方的材料与文件，以及转载从乙方网站上获得的信息。 （二）乙方的义务 1、乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。 2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。 3、乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本公司网站，确保其正常 运行。 乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使 用的材料与文件。 三、协议的效力与违约责任 1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。第 5 页 共 6 页 2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。
3、本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具 有同等法律效力。 4 、本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后， 乙方向甲方交付会员用户名和密码，开始为甲方提供顾问服务。 5、本协议有效期一年。 甲方（公章）：乙方（公章）： 法定代表人（或授权人）：法定代表人（或授权人）： 签约日期：第 6 页 共 6 页
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