美国NASDAQ证券市场的上市条件和流程 一、上市条件 美国纳斯达克的上市要求分为以下3 要求标准 股东资产总值1500 万美元 3000 万美元 7500万美元 总资产 7500万美元 总收入 7500万美元 净收入 （最近一或两个财政年度） 100 万美元 公众流通股110 公众流通股市值800 万美元 1800 万美元 2000 万美元 最低股价 美元股东（ 100 股以上） 二、上市流程1、采取直接上市方式进行纳斯达克上市运作的流程 申请立项：向中华人民共和国证券监督管理委员等相关部门申请到境外上市的立项。 提出申请：由券商律师、公司律师和公司本身加上公司的会计师做出S-1、SB-1 或SB-2 等表格，向美国证监会及上市所在州的证券管理部门 抄送报表及相关信息，提出上市申请。 等待答复：上述部门会在4~6个星期内给予答复，超过规定时间即认为 默许答复。 法律认可。根据中美已达成的上市备忘录，要求上市公司具备在中国有执业资格的律师事务所出具的法律意见书，这意味着上市公司必须取得 国内主管部门的法律认可。 --------------------------可以编辑的精品文档纳斯达克上市流程六大阶段，你值得拥有，下载后想怎么改就怎么改--------------------------- 招股书阶段。
在这一时期公司不得向公众公开招股计划及接受媒体采访，否则董事会、券商及律师等将受到严厉惩罚，当公司再将招股书报 送SEC 后的大约两三周后，就可得到上市回复，但SEC 的回复并不保证 上市公司本身的合法性。 路演与定价。在得到SEC上市回复后，公司就可以准备路演，进行招股 宣传和定价，最终定价一般是在招股的最后一天确定，主要由券商和公 司两家商定，其根据主要是可比公司的市盈率。 招股与上市。定价结束后就可向机构公开招股，几天之后股票就可以在纳斯达克市场挂牌交易。 保持纳斯达克上市地位，反购并。2、采取买壳上市方式进行纳斯达克上市运作的流程 决定上市：公司决定在NASDAQ 市场上市。决议可由股东会或董事会做 审计评估：委任美方投资银行或金融服务公司，制定详细的日程表，在国内进行公司审计、评估。 收购方案：设立离岸公司，收购空壳公司（已在NASDAQ 市场上市的公 司），通过空壳公司对本公司进行收购。 保持纳斯达克上市地位，反购并。3、采取控股合并方式进行纳斯达克上市运作的流程 公司决定：公司决定在NASDAQ 市场上市，决议可由股东会或董事会做 实现控股：设立离岸公司，通过交叉持股的方式拥有公司部分国内企业的控股权。
审计评估：委任美方投资银行或金融服务公司纳斯达克上市流程六大阶段，制定详细作业时间表，进行国内的公司审计、评估。 --------------------------可以编辑的精品文档，你值得拥有，下载后想怎么改就怎么改--------------------------- 合并报表：通过离案公司收购目标公司（已在NASDAQ市场上市的公司） 增发新股的方式将离岸公司拥有的国内企业部分与目标公司合并报表。
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