风险清单企 业 风 险 清 单 汇 总一级风险二级风险编号二级风险名称责任 部门三级风险编号三级风险描述四级风险编号四级风险描述风险应对措施固有风险评级油田层面控制或业务层面控制内部管理制度现行操作描述发生可能性影响程度固有风险评级结果1.战略风险（即由于战略制定和实施的流程无效、低效或不充分，而影响公司战略目标实现的风险）宏观经济风险（即由于国内外政治因素或经济环境的不利变化、国家法律法规、政府管制政策发生不利变动而导致的风险）企业管理处国家战略影响：国家能源战略、外交战略、国家安全战略等出现不利变化，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；低高重要国内宏观经济及经济周期影响：国家宏观经济、经济周期等出现不利变化，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；筹资业务/；低高重要国际经济影响：国际经济发展的不确定性，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；低高重要贸易保护影响：部分国家贸易保护影响公司出口业务，区域性贸易协议影响公司进口业务财务风险管控清单，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；中中重要行业周期影响：石油、天然气及化工行业发生周期性变化，影响公司的经营。国际市场原油价格波动影响石油工程业务量和价格。
油田层面控制_发展战略；低中重要环保趋势影响：来自全球气候变暖、国内外节能减排、低碳经济等方面的压力加大，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；低低一般宏观政策及政府监管风险（即由于宏观政策及政府监管的不利变化导致的风险）国家经济政策影响：国家宏观经济政策、产业政策、国家标准、行业标准等出现不利变化，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；低中重要政府监管影响：政府监管行为变动（如成品油价格机制变动、天然气价格形成机制、资源税改革和环境税改革等）影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；中中重要政府准入控制影响：政府的准入控制或政府管制项目变动影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；极低低一般法律法规影响：国家出台或修订国有资产管理/公司治理/会计核算/人员用工/合同管理/招投标/广告/安全等方面的法律法规，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；极低中一般股权改制政策影响：国家出台或修订国有股转持或减持政策，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；极低极低一般HSE政策影响：监管机构增加环保方面监管措施影响公司的经营（如颁布国家严格的安全、环保及质量标准，颁布节能减排政策等，导致项目延期、成本上升；或现有技术/设备水平低于国家许可的产业、环保等政策标准而亟需改造技术/设备，导致公司运营成本增加，甚至被终止经营）。
油田层面控制_发展战略；低极高重大税收政策影响：国家或地方的税收政策变动，提高所从事行业的相关税费（包括石油特别收益金等）或以前享受的税收优惠政策取消，导致公司税收负担增加，影响公司实现盈利目标。国家将在“十二五”期间在全国范围内实施油气资源税改革，2011年有可能施行。届时油田本部生产的原油与天然气所承担的资源税负将大幅增加。油田层面控制_发展战略；税务管理/；极低中一般战略规划风险（即由于公司制定的战略决策不符合股东、其他关键利益相关者的期望以及公司的现状而导致的风险）战略决策不当：公司的战略定位、资源储备、产业链优先级、竞争策略等战略决策不恰当，战略、规划、计划、目标制定出现偏差，或发展战略分散，市场定位不清晰，导致战略性失败。油田层面控制_发展战略；低高重要战略脱离实际/偏离主业：发展战略过于激进，脱离公司实际能力或偏离主业，导致公司过度扩张，甚至经营失败。油田层面控制_发展战略；低高重要战略调整过于频繁：发展战略因主观原因频繁调整，导致资源浪费，甚至危及公司的生存和持续发展。油田层面控制_发展战略；低高重要战略调整不及时：制定战略所依据的外部环境发生重大变化时，发展战略未及时调整，导致公司经营受影响。
油田层面控制_发展战略；资本支出管理/；低高重要战略决策未被认同：战略决策未得到利益相关者（政府、投资者、供应商、客户、员工等）的认同，影响公司战略目标实现。油田层面控制_发展战略；低低一般战略执行风险（即由于战略与组织架构和管理流程的不匹配、不恰当的资源分配及战略合作伙伴等原因，而导致战略实施无效或低效的风险）组织架构与战略不匹配：管控模式/组织架构与发展需求不匹配财务风险管控清单，影响公司战略目标实现。油田层面控制_发展战略；极低中一般资源分配与战略脱节：资源分配与制定的战略脱节，影响公司战略目标实现。油田层面控制_发展战略；极低中一般商业模式不适应战略需要：公司现有的商业模式不适应市场的发展及公司战略发展需要，影响公司战略目标实现。油田层面控制_发展战略；极低低一般战略目标分解不充分：战略目标分解不够充分,缺乏切实可行的商业计划支持,影响公司战略目标实现。油田层面控制_发展战略；工程项目管理/
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